1．前言

建设工程项目管理中采取有效的项目风险措施有利于项目资源的有效整合，使项目决策科学化、合理化，减少决策的风险性。提高项目效率，促进项目的顺利进行。创造安全稳定的企业环境，保障企业目标的实现。

 

２．     分析工程项目风险管理中可能存在的几方面原因

２．１工程项目风险管理的理念

现阶段我国对推行施工项目总承包还处于探索阶段。相关配套政策和法规系统尚未完善，实际上也给业主和承包商带来潜在的风险。工程项目管理风险的主要特点有不确定性、客观性、必然性、多样性及阶段性。管理首先通过风险识别、风险分析和评价，合理地使用各种风险应对、管理方法及技术手段对项目风险进行有效控制。采取有效的方法处理风险事件造成的种种不利后果。

作为工程项目管理人员，必须具备对相关工程项目在生产活动中可能产生的风险分析能力，进行工程项目的生产前期风险评估并对其进行必要的区分，尽可能发掘可能发生的风险，并对风险进行分类及作出深刻的认识，按照不同的标准，可将工程项目风险的类别作以下分类：

１）        按项目系统要素分：有项目环境风险、项目组织形式风险和项目的行为主体产生的风险等。

２）        按风险对目标的影响分：有工期风险、费用风险、质量风险、经济风险以及工程或设备的损坏和法律风险等。

３）        按管理的过程和要素分：有施工准备阶段的风险和研究项目可行性风险、项目策划风险、技术设计风险、计划风险和实施控制中的风险等。

４）        单位联营模式合作、专业分包过程中带来的连带责任风险。

施工企业从参与一个项目的投标、到整个施工过程直至竣工验收、结算所构成一个联动的过程。整个项目流程的每一步，都伴随着各种不确定的风险因素。

现时的项目工程，总承包、联营模式、专业分包等的合作模式在项目管理中的占有比例越来越大。所面临的连带责任的风险在项目风险管理中随之增加。

 

２．２　工程项目风险管理及应对

风险管理是为了达到一个项目的既定目标，对此所承担的各种风险进行管理的系统过程。整个风险管理过程是一个环环相扣的系统，随着风险处置计划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息可及时反馈，风险预测各识别者就能及时地对新情况进行风险评估和分析，从而调整风险处置计划并实施新的风险处置计划，这样循环往复，已达到保持风险管理过程的动态性。

（１）风险管理流程

项目风险流程是对项目目标的主动控制。首先收集与项目风险有关的信息，对项目风险进行识别，其次，对项目风险进行评估，分析各种风险的损失量，确定各种风险的风险量和风险等级。然后依据风险评估结果以制定相应的控制方案和措施。

（２）项目风险评估和分析：

对项目风险进行评估和分析就是项目风险进行规划、识别和估计的基础上，建立风险的系统模型，对风险因素的影响进行定量分析，估算项目中风险发生的概率及其因此可能出现的损失率，并找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为重点处置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。

 

２．３　项目风险处置

通过利用已有数据和相关专业方法，对项目风险的评估和分析，确定各种风险的风险量和风险等级，从而决定应采取什么样的措施以及控制措施应采取到什么程度。

    对项目进行风险处置就是制订并实施风险处置计划。风险处置的方法包括风险规避、风险降低、风险自留和风险转移及其组合措施，对不同的风险可采用不同的处置方法，对一个项目所面临的各种风险，应综合运用各种方法进行处理。

（1）    风险规避

在某项目风险很大，而且风险一旦发生，施工单位无法承受的情况下，主动放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。它是一种最彻底的风险处置技术。它在风险事件发生之前将风险因素完全消除，从而完全规避了这些风险可能造成的各种损失，而其它风险处置技术，则只能减少风险发生的概率和损失的严重程度。风险规避虽可彻底消除实施该项目可能造成的损失，但它是一种消极的风险处置方法，因为同时也失去了实施项目可能带来的收益。

风险规避具有简单易行，全面彻底的优点。能将所针对的风险的概率降到最低，但回避风险的同时，也意味着放弃了由此相对应得机会成本。

（2）    风险降低

风险降低措施是一种积极风险处理方法策略，通过各种技术方法降低损失发生的概率以及降低风险带来的不利后果，以达到风险减轻的目的。风险降低，同时也是风险控制的过程，就是通过一系列的管理工作，跟踪已识别的风险，识别剩余风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估消除或削减风险产生的效果。

（3）    风险自留

风险自留也称为风险承担，是项目风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险或者对这些保留下来的项目，当风险无法得到有效控制但项目很有必要进行时，项目决策者也会采取风险自留策略。

风险自留是由项目决策者自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法，在实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留风险是指在已识别种种风险的基础上，有意识、有计划地采取对付风险的措施。被动自留风险是在没有识别面临的种种风险，或即使有所察觉但未采取措施而被动接受损失后果。通常在风险所致损失频率和幅度低、损失在短期内可以预测以及其最大损失不影响企业稳定时采用风险自留的方法。

（4）    风险转移

风险转移是将自己面临的损失风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险处置方式。通过转移风险而得到保障，是最有效的风险管理手段。风险转移的方式包括保险和非保险两种。

保险主要是处理纯粹风险的一种重要的风险融资工具，也是重要的风险转移方式，对难以控制的风险，向保险公司投保，是风险转移的一种措施。非保险转移又称为合同转移，就是将全部将损失的风险转移给他人，这种通过转嫁的方式处置风险，风险本身是没有减少的，只是风险的承担者发生了变化。

对于以上所述的风险管理控制办法，项目管理者可以联合使用，也可以单独使用。如对于一些大型的工程项目，往往需多种风险控制方法并用。在现实情况下，单独使用一种风险控制方法，反而会使风险扩大，或者将风险本身转移到更难识别及管理的地方。

 

３．         项目风险管理的具体原则

风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案所使用的组织方法，实施风险管理的主体是项目经理；项目风险管理要则所指风险是所有可能影响项目目标实现的不确定因素的集合。

（1）、风险可能带来机遇，风险与利润同在

风险的背后，其实是有规律可循的。若风险只限在经济效益范围内，风险与利润具有辩证的统一性。风险越大，利润越大。在项目实施过程中，工程变更是有效规避风险的其中一种常用手段。

案例分析

太平镇污水收集系统污水管网工程有部分施工场地尚未征地、拆迁，且部分土地涉及多地交界范围，征地难度很大，且涉及农民切身利益，若处理不当容易引起多方矛盾。若项目因此拖着不能收尾，一方面管道无法实现设计功能，另一方面给施工单位带来成本持续增加的风险。

针对此情况，施工单位考虑各方因素，提出变更施工方案。如采用牵引法施工，则无需再征用施工场区内的土地及拆迁房屋来提供施工场地及走廊。且根据地质资料显示，该处土质情况比较有利于牵引法施工。虽然变更施工方法会对工程造价造成一定的增加，但综合考虑，却免去了征地、拆迁等一系列难以估计的费用，大大降低了整个项目的总体投资。而且牵引法施工工艺成熟，对安全、质量方面有更大的保障，且可大大缩短项目的建设工期。最终工程顺利竣工，建设项目按时交付使用，同时给施工单位带来一定的经济效益。

 

（2）、风险管理的目标既在损失发生之前也在损失发生之后

工程项目实施应遵循主动控制，事先控制的管理理念。根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施。而在风险的后果阶段，风险造成的损失已经成为事实，这个阶段的风险管理重在应急善后，具体工作有，选择和实施危机处理预案、实施救助补救措施、风险事件调查处理，资料存档总结。在很多情况下，在风险预案没有预料的情况或产生意想不到的后果时，实施有效的权宜措施体现一个管理者的应急能力。
    损前目标应在风险与经济性之间，找到一个平衡点。在确保目标实现的前提下，以最经济的方法预防潜在的损失；而损后目标则应考虑防止损失进一步扩大、尽快能恢复生产或经营的连续性，尽可能减轻企业受损以及对他人和整个社会的不利影响。

（3）、量力而行的原则

对于风险管理的投入，应充分考虑企业的能力，如自身技术管理水平、财务状况、承担风险的能力、选择某一风险机会时可能出现的最坏后果。在实际操作中，比较可行的办法是在获取同样安全保障的前提下选择成本最小的决策方案。

 

４．         严格执行工程项目风险管理制度

通过管理制度控制项目风险，是风险管理能否得到执行的前提条件，项目管理制度有一下几点基本要素：

（1）、风险管理制度是识别和评估风险，建立、管理和解决风险的组织方法，以项目经理为风险管理的主体。

（2）、确定项目风险管理责任制：所有需要控制的项目风险必须裸着具体负责的具体人员，同时规定各人员的具体责任。

（3）、对项目风险的控制须制定相应的时间计划和安排。

（4）按照确定的具体项目风险控制方案，开展项目风险控制活动。根据项目风险的发展和变化，不断完善和修正项目风险控制的具体方案，并跟踪项目风险的变化和发展，直到对风险事件的控制完结为止。

 

４．　结语

风险管理是工程项目管理中的重要组成部分，在新形势下，为了更好促进企业的发展。必须重视项目风险管理。综合本文以上所述，对现存的项目风险进行评估，采取恰当措施管理施工风险。关系着企业的前景和发展动力。

 

[参考文献]

a)        詹炳根  工程建筑监理 中国建筑工业出版社2003年

b)        杜端甫  90年代项目管理的新观念新体制，《中国大型工程管理》。华中理工大学出版社，1993年

c)        王要武  关柯，建筑系统工程学，中国建筑工业出版社，2000年

d)        郭仲伟，风险分析与决策，机械工业出版社，1987年

e)        成虎，工程项目管理，中国建筑工业出版社，2001年

 

 

{作者简介}

郑伯韬，主要研究方向：市政工程施工管理。广州市第二市政工程有限公司